CCB Compliance Control Board

Das Modul Compliance Control Board unterstützt softwareseitig die Aufgaben und Informationsbedürfnisse eines Compliance Control Boards.

Ein Compliance Control Board ist für die Entwicklung, Umsetzung und Kontrolle der konzernweiten Compliancestandards, -prozesse und -organisationen zuständig.

Das Compliance Control Board koordiniert und fördert den Erfahrungs- und Meinungsaustausch über compliance relevante Sachverhalte im nationalen und internationalen Konzernverbund.

Das Compliance Control Board sorgt für die zeitnahe Planung, Koordination und Umsetzung von Maßnahmen bei compliance relevanten Warnhinweisen im nationalen und internationalen Konzernverbund.

Hierfür empfiehlt die DASY GmbH routinemäßigen Sitzungen des Compliance Control Board. Diese haben insbesondere den Zweck,

• grundsätzliche und fachliche Fragen der Compliancepolitik und der Complianceführung zu beraten und darüber zu informieren,
• die Prozesse und die Organisation im nationalen und internationalen Konzernverbund regelmäßig auf Effizienz zu überprüfen und soweit notwendig zeitnah Verbesserungsvorschläge und Anpassungen zu erarbeiten und zu empfehlen,
• den Erfahrungs- und Meinungsaustausch im nationalen und internationalen Konzernverbund zu fördern.

Das CCB hält bei Bedarf weitere Sitzungen ab. Diese Sitzungen haben z.B. das Ziel Maßnahmen, die sich aus compliance relevanten Warnhinweisen ergeben, zeitnah zu planen, zu koordinieren und umzusetzen.

Das Modul Compliance Control Board stellt die Kommunikation zwischen den Compliance Mitarbeitern und den Mitgliedern des Compliance Control Board in beiden Richtungen sicher. Es ermöglicht Compliance Mitarbeitern bei der täglichen Arbeit Auffälligkeiten als Gesprächsthema für eines der nächsten Treffen des Compliance Control Boards vorzuschlagen oder diese Auffälligkeit dem Gremium mitzuteilen. Es ermöglicht bestimmten Mitarbeitern vorgeschlagene Themen auf die Agenda einer Compliance Control Board Sitzung zu nehmen und dokumentiert die Ergebnisse solcher Sitzungen. Die vom Compliance Control Board bestimmte Compliancestrategie, festgelegten Compliancestandards oder compliancerelevante Hinweise können den Compliance Mitarbeitern in den einzelnen Auswertungen zur Verfügung gestellt werden. Die Einhaltung dieser Strategien, Standards oder Hinweise kann ebenfalls im Compliance Application Frame revisionssicher dokumentiert werden.