Insider Compliance

Weltweit wächst der Stellenwert von Compliance, also die Einhaltung der Sorgfaltspflichten, Regeln und Gesetze. Dem Anlegerschutz wurde und wird in Zukunft große Bedeutung beigemessen werden. Die Vermeidung von Insiderhandel, Geldwäsche, Betrug, Interessenkonflikten und sonstigen Regelverstößen aller Art gehört schon heute zu den Routineaufgaben aller Banken, Versicherungen und Finanzdienstleister.

Der DASY Compliance Application Frame (CAF) unterstützt sie hierbei effizient, risikoorientiert und leistungsstark.

Die Vorschriften in der 3. EU Geldwäscherichtlinie sind der Beweis dafür, dass der Gesetzgeber die Szenarien für Geldwäsche, Betrug oder missbräuchliches Verhalten deutlich strenger beurteilt als in der Vergangenheit.

Der Compliance Application Frame erfüllt alle Anforderungen eines Finanzinstituts im Bereich Compliance. Der modulare Aufbau bietet die Möglichkeit die verschiedenen Compliance Funktionalitäten miteinander zu kombinieren und in einer einheitlichen Oberfläche zu nutzen.

Lesen Sie mehr über die Module des Compliance Application Frames von DASY:

• CCB Compliance Control Board
• Confidential Watchlist, Directors Dealing, Mandatslist, Insiderlist
• Conflict of Interest,
• Check for Completeness
• Embargo
• Forensic Fraud Detection
• International Position Management,
• Online Pre-Approval,
• Other Bank Transactions
• Orders und Transactions Monitoring
• Research
• Reports and Statitics
• Workflow Functions (Archivierung, Dokumentation, Email Manager, PCM, Risikomanagement, Sprachen, Scheduler etc.)