Compliance process handbook

Das Compliance Handbuch beinhaltet und beschreibt in Form einer allgemein gültigen Kurzbeschreibung man-dantenunabhängig alle Prozesse, die im Rahmen des Compliance notwendig und sinnvoll sind. Im Compliance Prozesshandbuch können Sie alle Compliance Prozesse, die es bei ihren Mandaten oder in ihrem Institut gibt risikoorientiert definierten. Hierbei wird für jeden Prozess festgelegt, wer, was, wann, wie oft, und wie ausführt. Weiterhin werden die für den Prozess notwendigen Input- und Output- Dokumente, Schnittstellen und System definiert. Sie können für jeden Prozess die Form der Qualitätskontrolle und den Qualitätsverantwortlichen festlegen. Die risikoorientierten Prozesse können sie wiederum in den Risikoklassen niedrig, mittel und hoch definieren. Das Compliance Prozesshandbuch kann als „Tabelle“ und als „Buch“ dargestellt und gedruckt werden. Es ordnet jeden Einzelprozess in verschiedene Bereiche, Kategorien, Gattungen, Risikoklassen ein. Das Compliance Prozesshandbuch enthält für jeden Prozess eine Referenz zum Compliance Prozessleitfaden. Der Compliance Prozessleitfaden enthält für alle Prozesse eine Checkliste aus den konkreten Prozessschritten / Aufgaben. Ein Prozess besteht in der Regel aus mehreren Aufgaben. Der Mitarbeiter arbeitet die Prozesse entsprechend der Checkliste ab. Die Bearbeitung einer Checkliste stellt einen Prozessdurchlauf dar und wird als solcher vollständig automatisiert dokumentiert. Alle Checklisten dokumentieren den Bearbeiter, den Kunden, den Ansprechpartner, den Gültigkeitszeitraum/-punkt, den Stand, die Risikoeinstufung, den Bearbeitungszyklus, die Art der Ziehung und den Stichprobenumfang. Der Mitarbeiter dokumentiert auf der Checkliste die Ausführung jeder Aufgabe und kann diese zusätzlich erläutern. Er dokumentiert im Rahmen der Checkliste das Prüfungsergebnis und Maßnahmen, die im Fall von Mängeln zu ergreifen sind.

weiter